合規(guī)，顧名思義，既凡事合乎常規(guī)，合乎邏輯。關于合規(guī)的思想，自古有之，如《孟子·離婁上》曰：“不以規(guī)矩，不成方圓”，如屈原《離騷》云：“固時俗之工巧兮，偭規(guī)矩而改錯。背繩墨以追曲兮，競周容以為度”。秦時商鞅立木取，北宋范仲淹以"惟不欺二字，可終身行之"作為經(jīng)商之本……這些無不體現(xiàn)著信義、規(guī)矩的重要性。

在現(xiàn)代企業(yè)管理里，合規(guī)其實是西方舶來品，最早也只是在外資企業(yè)應用，但是近20年來，隨著越來越多的中國企業(yè)“走出去”以及全球經(jīng)濟一體化的大環(huán)境下，越來越多的內(nèi)資企業(yè)開始重視合規(guī)管理。與此相應，2018年，國家相繼頒布了《中央企業(yè)合規(guī)管理指引（試行）》及《企業(yè)境外經(jīng)營合規(guī)管理指引》等法案，從法律層面定義合規(guī)。可以預見，中國企業(yè)接下來將正式進入合規(guī)建設時代。

為什么越來越多的企業(yè)開始重視合規(guī)問題？天地人合規(guī)管理的現(xiàn)狀如何，合規(guī)管理的目標是什么，又有哪些提高合規(guī)管理的舉措？本期，內(nèi)刊編輯部專門采訪了北京天地人環(huán)保科技有限公司副總經(jīng)理孫正基先生，請他與我們分享他對企業(yè)合規(guī)管理的認識和見解。

　　副總經(jīng)理孫正基 

　　Q：合規(guī)管理，是近年來一個流行的管理詞匯，許多人對它了解不深，您能給我介紹下嗎？

　　合規(guī)，一開始是歐美國家最先提出的，主要是針對企業(yè)誠信經(jīng)營和反商業(yè)賄賂領域。現(xiàn)在我們通常理解的企業(yè)合規(guī)，大概可以分為三個層面：第一，要遵守國家法律法規(guī)、國際慣例和國際條約；第二，要遵守行業(yè)準則、商業(yè)慣例、監(jiān)管規(guī)定；第三，要遵守企業(yè)內(nèi)部的規(guī)章管理制度、道德規(guī)范。通俗來講，企業(yè)其實跟人一樣，都要合法守法，企業(yè)合規(guī)管理就是要讓我們企業(yè)的行為，企業(yè)的經(jīng)營活動，在一個合規(guī)的尺度內(nèi)進行，最底線是國家的法律，然后可以在此基礎上制定企業(yè)自己的制度和準則，合規(guī)管理大概是這樣。

　　Q：合規(guī)管理對現(xiàn)代企業(yè)有什么樣的意義？

　　這些年，對企業(yè)管理普遍的認識主要有方面：業(yè)務管理，財務管理，還有合規(guī)管理。所以，合規(guī)管理是很重要的一個板塊。但說實話，民營企業(yè)往往在合規(guī)管理上會稍微弱一些，而上市公司、國有企業(yè)和外資企業(yè)會把合規(guī)管理的重要性提得很高，因為一旦合規(guī)出現(xiàn)問題，對企業(yè)的損失會很大。比如2020年末國家市場監(jiān)管總局對某互聯(lián)網(wǎng)巨頭因涉嫌壟斷行為立案調(diào)查事件，如果可以合規(guī)運營，那么就可以避免行政處罰或者被追究刑事責任，也不會造成經(jīng)濟損失。安全生產(chǎn)也是合規(guī)管理的一個目標。如果發(fā)生一個安全事故，主管部門來調(diào)查時，首先會問我們有沒有安全生產(chǎn)制度，制度是否完善？是否符合國家安全生產(chǎn)方面的法律法規(guī)？如果我們的制度是合規(guī)的，我們是按照規(guī)則執(zhí)行的，那么這就可能是一起意外事故；但如果制度是不合規(guī)，或是違規(guī)執(zhí)行的，那性質(zhì)就完全不一樣了，就有可能被認定為責任事故，企業(yè)或將面臨極重的行政處罰或者刑事責任。所以我說我們要合規(guī)，就是我們應該完善我們的制度，然后去嚴格地執(zhí)行。當然我們的制度也應該是合法合規(guī)，這不僅僅是合乎國家法律規(guī)定，也應該是合乎我們行業(yè)里的各種條例規(guī)范。商務談判，也是合規(guī)管理的一個方向。我們商務人員經(jīng)常會去各地投標，跟人家談商務條款、技術條款等事項。在談判時，我們需要思考自己是否能夠完成合同，技術上能不能實現(xiàn)，同時也要判斷執(zhí)行合同會給我們帶來多大的風險。如果我們根本做不到或者說對方合同上的要求本身就不合理，那我們應該審慎，可以咨詢法務人員或者專業(yè)人士幫忙，以規(guī)避這種合同風險。所以，從某種意義上講，合規(guī)管理，它在企業(yè)經(jīng)營過程中，是創(chuàng)造價值的，雖然不像銷售那樣直接產(chǎn)生收入，但它能為公司帶來穩(wěn)定的經(jīng)營環(huán)境和良好的信譽，可以歸到間接經(jīng)濟效益里。

　　Q：為什么民營企業(yè)在合規(guī)管理上會比央企或民營企業(yè)落后許多？

　　對于一些中小民營企業(yè)來說，尤其是初創(chuàng)型企業(yè)，一開始可能最重視的就是業(yè)務，企業(yè)發(fā)展初期，業(yè)務難做，生存壓力大，所以有的人就會認為，這時候搞合規(guī)，等于束手束腳，失去了開拓市場的機會，就覺得合規(guī)不必著急做，等企業(yè)發(fā)展了再說。還有的會抱有一種僥幸心理，借著市場不完善、法治漏洞等鉆空子，走捷徑，賺到一些“快錢”。比如，有些民營企業(yè)在經(jīng)營過程中會覺得做這個事不合規(guī)，但好像占了一個便宜做成了。還有一些民營企業(yè)，雖然有意識到合規(guī)的重要性，但是企業(yè)內(nèi)沒有專業(yè)人員和管理投入，也不愿向外取經(jīng)，這也是導致他們落后的原因。所以說白了，還是管理上放松了，管理給業(yè)務讓了步。最近這些年，我們越來越發(fā)現(xiàn)，合規(guī)管理在企業(yè)運營當中極其重要。你不合規(guī)，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)等待的就是沉重的代價。比如京東，他們在這個方面管理就非常嚴格，我們看到之前跟劉強東一起創(chuàng)業(yè)的同事因為收了很少的回扣就被送進了牢房。雖然錢不多，但其行為給企業(yè)帶來的危害卻遠甚如此，對企業(yè)的運行效率也會產(chǎn)生不利的影響。這就好比一臺機器，如果每個人都出于公心，都按照規(guī)則來運轉，這個機器運轉的效率肯定很高，但如果這中間，有的人為了謀取自己的私利，以至有一個齒輪不按照規(guī)矩轉，那么這個機器的運轉效率一定會降低。所以，合規(guī)其實也是為了提高效率。

　　Q：現(xiàn)階段公司合規(guī)管理現(xiàn)狀如何？

　　關于合規(guī)管理，第一，我覺得在組織架構上應該先建立起來，有專門的機構；第二，我們應該有合規(guī)的一整套制度；第三，我們應該加強合規(guī)方面的培訓，使它在公司內(nèi)得到廣泛認識和實踐。現(xiàn)在公司的狀況是架構已經(jīng)基本搭建，也大體上建立了一些制度與規(guī)則，比如安全生產(chǎn)全套規(guī)則、流程上的規(guī)則、還有我們的內(nèi)控體系，這些制度也在不斷完善中。接下來我們重點要做的，可能就是加強內(nèi)控及法規(guī)方面的培訓，讓大家知道什么是合法的，什么是不合法的。其實這也相當于給公司設置了一道防火墻，我們不能因為某個員工的不合規(guī)的行為而讓公司陷入危險處境。

　　Q：合規(guī)運營的標準是什么？

編輯：徐冰冰