3月28日下午，清華大學常務副校長陳吉寧在2009城市水業戰略論壇上作了主題為“污水處理產業的發展與運營整合趨勢”的發言。以下為發言整理，未經本人審核。

　　首先，污水處理行業的發展現狀。過去十年，污水處理行業的產業能力發生了一個質的變化，這個質的變化主要是兩個方面，一個是污水處理廠的數目在快速增加。另外，就是整體的處理能力在快速地增加。目前約有1400多座污水處理廠，2010年估計將會翻番到3000左右，污水處理能力現在大概8000萬噸左右，2010年會突破10000。所以質的變化是帶來整個行業資產的變化，量的變化到一定程度上，一定會給我們帶來質的變化。第二個方面，是設施的規模和布局上，從過去比較大型的污水處理廠，10噸，20噸比較多，目前逐步在向小型的污水處理廠建，這也是自然現象，先建大的，后建小的。由于這樣的現象，如果從空間分布上看，過去是點狀的分布，現在向空間網絡這樣的布局轉變。這樣的轉變帶來什么樣的好處呢？如果在區域層面上，產業具體的能力在增強，污水廠是一個非常明顯的，稱之為規模效益的產業，規模越大，效益越好。過去是由單個廠形成的，現在如果在區域上能做整合的話，就由單廠的規模優勢轉變成多廠的集合優勢，所以這是非常大的一個變化。

　　其次，還有一個非常重要的方面，這個行業是不是成熟？它的標志是什么？它的標志就是中小型的污水處理廠，成為行業的主體，是行業建設期結束進入到運行期的非常重要的標準。比如現在比較成熟的、產業發展程度較高的美國有15000座污水處理廠，75%以上是在0.5萬噸的水平上。如德國，大量的是100多萬，是50人以下。大于10萬的，只有不到300，大概是這樣的水平。所以中小型污水處理廠也是表征行業自身成熟的一個標志性的指標。

　　另外，還有一個非常重要的，就是服務的面積、人口，目前基本上開始從城市向鄉鎮擴大，尤其在東部速度就更為突出。這樣一個擴展會帶來三個方面的變化，第一個，就是運營服務和高效監管，成為更為突出的問題。運營會越來越重要，越來越突出。但是同時，由于數量多，對監管也提出了更高的要求。現在法律是均一地監管，陳吉寧認為這個不大可能，將來要修改這個東西，會很難實現。首先不同規模的水廠采用同一個標準，這是有誤解的，它的成本和所帶來的效益有巨大的差距。采用同一個標準是不合理的，是沒有考慮投入產出效益。第二個，就是監管，如果按照現在這樣法律要求的監管水平，擴展到這么多的污水處理廠，也沒有辦法監管。如果實現監管的話，成本過大。這種監管的成本不僅是我國承擔不了，發達國家也很難承擔這樣的巨大監管成本。所以這樣就提出來一個，建設完以后，怎么運營的問題，怎么監管的問題。走到運營階段以后，行業整體對技術的要求，對成本的要求在加大，在提升，行業本身要求在提升。第三個，就是由于在區域上，污水處理廠數量到一定規模以后，就可以比較，就可以建立區域內的運行績效標桿?？鐓^域比較很多時候不太可能，但是在區域內這種比較就成為可能。競爭的壓力就會增大，所以從服務擴展的角度來看，無論是政府還是企業，都會帶來一系列的變化，這樣的變化促使怎么考慮監管的問題、行業發展的問題、企業自身競爭力的問題。

　　目前的績效現狀怎么樣？目前大約有1400多個污水處理廠，到去年第三季度，日處理能力大概8500萬噸，建設部出的這個數是有問題?；镜钠骄倪\行負荷率是80%左右，重點城市、規模大的稍好一些，大概87%。污染物削減量，每立方米COD削減大概0.25公斤。這是基本的數據。我國的管理水平，在這么多污水處理廠中，建立的規范的ISO規范體系的不超過10%，管理方面的差異非常大，服務極需要規范。所以從整個行業的績效來看，有很大的改進的空間，這個改進的空間，既有對行業的好處，也有對行業自身發展帶來利益的好處。所以污水處理行業設施建設，由于這樣的由量帶來的質的變化，出現了三種發展的趨勢。

　　第一，行業的整體的績效提高，成為了當務之急。內部行業的績效成為當務之急，所以國家十一五重大專項里面，專門有項目要建立，國家范圍的行業管理績效體系。

　　第二，服務成為我們行業的核心任務，成為行業的核心環節。這跟發達國家是一致的，發達國家基本上服務業占整個環保產業，設備、投資、建設大概占50%左右，我國目前估計占10%左右，所以有這么大的空間，內部的結構調整面臨從建設到發展的需求。這樣的需求帶來行業的區域整合，自身行業發展也成為政府監管的雙重需要，政府監管需要，必須進行行業的整合。行業自身的發展，提高競爭力，提高行業的整體的效益，也需要進行這樣的一個整合。整合就要看目前行業的狀態怎么樣，最重要的是投資主體，污水處理行業基本上不是技術推動，是投資技術推動型的，比電力行業要差很多，所以是資本推動型的行業?，F在污水運營的主體類型是多樣化，多極分布，在區域上也很分散。沒有哪一個運營主體在一個國家層面上能夠占絕對的主導地位，不論是國有企業也好，外資企業也好，事業單位也好，還是股份制公司也好，都呈現了多樣化形式。所以以資產為基礎的整合機會，這個不容易。這是我們面臨的一個困難。但是另一方面，又提供了很好的契機。如果看國際上做資產整合的話，早期是英國做的比較成功，它先解決整合的問題，然后再解決市場化的問題。意大利最近完成了它的整合，也是上萬個污水處理廠，公司整合大概不到40個區域的集團，用這種方式來進行。我國是先市場化，后做整合。這是從行業的結構上來看。

　　是不是有必要做這個整合，比如說美國也沒有做這樣的一個整合，深層次的原因是什么？是不是一定要做這樣的整合？我國的情況跟美國可能還是有很大的差距，這個差距本身就是，我國的污染的問題要比美國嚴重，我國的污染問題需要的不是單一的，點源的污染控制方案，迫切地需要區域化的解決方案，中國如果環境治理沒有一個區域化的解決方案，是解決不了環境問題的。為什么這么說呢？有兩個方面的原因：第一，就是高密度人口的城市化，這種高密度的城市化，是人類歷史上沒有過的，這是一個巨大的壓力。這個對容量的要求夠非常高，要求我們做更精細的、整體的管理。第二，就是在空間上，非常不幸，工業污染、農業污染和城市的污染在空間是重疊，這種重疊要求我國不僅建污水處理廠，同時要把點源、面源同時考慮，才能夠解決我們的問題。如果不這樣做會出現兩個問題，第一個問題，就是處理了之后，水質并沒有變好，會喪失掉對點源治理的信心，這個問題不出現在點源，但是老百姓不理解，政府不理解，就會提出非常不合理的要求。舉個典型的例子，比如說有些區域，不論污水廠大小，不論需要不需要，一定要一級A處理，這個是值得我們深思的，當面源問題沒解決好，那邊還在養老母豬的時候，還在隨意排放的時候，可以花一點錢把這個問題解決。比如農村污水的問題，其實農村的生活污水占整體的污水排放量非常小的一部分，不是治理的重點，但是現在大量的資金投在這里面，運營問題解決不了，服務的問題解決不了，帶來的是什么？整體的浪費。解決不了環境問題，最終帶來的是對行業內部的傷害。這是兩個最根本的問題。中國的情況不能用單一的點源的方式解決問題。如果從中國的環境壓力來看，越往后，壓力越大，要求整體解決方案的呼聲會越來越大。這種需求會越來越強勢。需要來解決，同時解決區域的問題，而不是單一地解決城市點源的問題。這是從環境本身來看。

　　從技術方面來看，水行業過去的發展是非常緩慢，真正技術發展是最近的十年到十五年，主要是材料技術和工業技術得到了快速發展，并不是生物技術得到了快速發展。這帶來最明顯的變化，就是規模的經濟效益在解體，過去是污水廠越大越好，但是大需要的成本要高。所以現在要平衡，平衡建設成本。由于技術的進步，最近的十幾年，整個行業的建設的規模的成本在減小，減小帶來的一個趨勢，就是小并不是效益不好，效益在提高。這種提高帶來的是什么變化呢？過去這種中心的、大規模的，逐漸向組團式空間發展，這是從技術角度的要求。另外也有一些新的技術要求也在推動這種分散的組團式的污水處理設施的出現，一個就是污水回用，另外一個，營養水的循環，也對小規模的組團式有利，有利于它的出現和應用。還有一個變化就是，現在技術發展非?？?，用水量越來越難以預測，就是水量的變化越來越突出，今年預測的水量，五年以后就不是這個水量，社會結構也在發生比較大的變化，比如家庭結構的分化，規模小了，這帶來什么問題呢？就是對未來水量需求的預測和排水預測越來越不確定性，這種不確定性也要求盡量把污水處理廠做小型化，投資效益會好，投資的不確定性可以更好地控制。所以從技術角度和投資效益的角度來看，均不希望一次建一個大的，同時，如果預測錯了，帶來很多問題。所以從技術的角度，從社會結構變化的角度，從投資風險控制角度，小型化的長遠的優勢在這里。小型化，分散帶來的變化就是監管的問題，運行的問題。

　　最后，就是從技術層面上看，水資源問題，本身開始出現流域化的趨勢，過去叫“多龍治水”，現在越來越強調從流域的層面協調，從流域的尺度上，不僅僅是協調水資源，而且協調再生水。陳吉寧透露，他最近在做水質經濟學方面的工作，有些結論很有意思，時間關系，不在這里介紹。只有從流域角度上考慮這個問題的時候，才能取得最大的效益。

　　所以從環境本身和技術進步的角度來看，可以有這樣的基本結論，無論從資源的角度，還是水環境的角度，本身解決中國水的問題，都要有一個區域的解決方案，而不點源的解決方案。技術進步、社會結構變化又推動了這種組團式，分散化的方案，這兩個本身是矛盾的，恰好是這兩者之間矛盾的對立和統一，提出了行業整個實現區域整合的內在需求。這是一個很重要的結論。

　　產業整合有什么好處？一個是經濟效益最大化，規?；欢ㄊ怯泻锰幍?。第二個，可以更好地應用技術。小污水廠對技術沒有需求，只有整合之后，才能有利于應用新技術，有利于實現專業化，規范化和標準化。第三個，就是有利于解決環境問題，最終的目標是解決環境問題，有利于提高投資的效益。

　　整合的模式有兩個方面，第一個是以資產所有權為基礎的整合模式，現在看來有一定的難度。第二個，就是可不可以走以運營管理權為基礎的整合的模式。國際上在整合的過程中也有很多的經驗。

　　時機上是不是成熟了？為什么提這個問題，有兩個方面，第一個，就是行業自身的發展到了這樣一個階段，不論從政府來講，還是自身來講，都到了這樣的階段，運行的問題越來越突出。第二個問題，就是出現金融危機。金融危機的背景下，實際上是有利于整合的，大家都在談國進民退，可以有各種不同的解讀，一個很重要的方面，就是這個方面政府可以發揮更好的主導作用，來進行產業的整合。中國有些事情是需要靠政府來推動的，可能會推動得更快一些，更好一些。還有一個就是污水行業本身也可以形成經濟新的增長點，過去討論這個問題不多，呼吁得不多，這個事情以后還要多多宣傳。

　　整合有幾個問題。

　　第一，誰是責任主體的問題？就是誰來監管？將來整合完之后，誰來監管，誰來推動，這個問題沒有一個特別明確的要求。《水污染防治法》是規定縣級以上政府為水污染治理的責任主體。從機構架構上看是這樣的。陳吉寧認為將來整合可以在縣一級，有條件的可以做到市一級。有這樣的優勢。要明確在什么層面上整合，誰來作為將來整合之后的監管主體。這是第一個要解決的問題。要用法律的形式更明確這個問題，要建立事權財權相匹配的區域的治污體系。否則大前提不存在的話，做行業整合，會失去三個目的之中的一個目的。還有一個要有相應的法律法規來支撐。

　　第二，是產業整合的條件。產業整合最終的需求，還是在市場化的問題。不能說產業整合跟市場化是沒關系，只有通過市場化，才能夠推動產業的整合，所以還是要大力推動市場化，推動市場化來實現整合的三個目標，企業的目標，行業的目標和治污的目標。這不是說整合不要市場化，而是市場化是整合的條件。第二，整合的基礎是要建立公開、公正的環境質量監管的系統，只有建立這個系統，才有行業的需求，才有企業的競爭，才有內部的推動力，才能建立績效體系，才能夠不斷地調整、淘汰落后的技術，提高服務質量。所以有沒有一個環境監管的公開、公正環境監管的體系，這也是整合的一個很重要的方面，否則的話，壞的會吃好的，這是一個。還有一個就是價格問題。要按市場的規則，有公開的、透明的體系，避免出現壟斷性加重的趨勢。最核心的就是建立有利于運營整合的外部監管市場環境。

　　最后，要啟動這樣的工作需要投入資金，要建立投融資的平臺，包括收費的體系，包括投融資工具的開發等。

編輯：呂春香